Tối ngay 17/11, ông John J. Ray III, tân CEO của sàn giao dịch đã nộp đơn phá sản vào tuần trước, FTX, đã gửi lên tòa án báo cáo sơ bộ về tình hình công ty.

Dù đã có kinh nghiệm xử lý nhiều vụ phá sản doanh nghiệp tại Mỹ, trong đó được biết đến nhiều nhất là tập đoàn Enron, nhưng vị tân CEO phải thừa nhận ngay từ đầu như sau:

“Trong sự nghiệp của mình, tôi chưa từng chứng kiến một sự thất bại hoàn toàn trong việc quản lý doanh nghiệp và thiếu hụt các thông tin tài chính đáng tin cậy đến như vậy. Từ việc xâm phạm tính toàn vẹn của hệ thống và lỗ hổng giám sát pháp lý, cho đến việc tập trung quyền kiểm soát vào tay một nhóm nhỏ nhân sự thiếu kinh nghiệm và có thể có ý đồ xấu, tình hình hiện tại của công ty là chưa từng có tiền lệ.”

Sau đây là một số ý chính trong báo cáo của ông John J. Ray III:

FTX không duy trì sổ sách hay ghi chép về hoạt động quản lý tài sản kỹ thuật số, thay vào đó tất cả đều do Sam Bankman-Fried và Giám đốc Công nghệ Gary Wang nắm trong tay.

FTX tuyên bố chỉ còn 659.000 USD tài sản crypto. Trong đó có 1,1 tỷ USD stablecoin, 483 triệu USD tiền mặt và các khoản khác. Tổng tài sản của sàn là 2,2 tỷ USD, thấp hơn nhiều lần so với con số 9 tỷ USD mà Sam Bankman-Fried từng đưa ra.

Sam Bankman-Fried không đưa tài sản khách hàng vào phần nghĩa vụ nợ cần trả trên bảng cân đối kế toán.

Quỹ phòng ngừa rủi ro của Sam Bankman-Fried mượn hàng tỷ USD từ chính mình (dưới danh tính là tập đoàn Paper Bird).

Sam Bankman-Fried, Gary Wang và hai lãnh đạo khác đã nhận được 4.1 tỷ USD thông qua Alameda Research với danh nghĩa khoản vay cá nhân. Trong đó, 1 tỷ USD về túi của Sam, 2.3 tỷ về quỹ công ty riêng của Sam -  Paper Bird, Giám đốc Kỹ thuật Nishad Singh vay 543 triệu USD và Ryan Salame (một quản lý cấp cao của FTX) vay 55 triệu USD.

FTX không kiểm soát dòng tiền mặt một cách tập trung, không có danh sách các tài khoản ngân hàng và chủ sở hữu cụ thể.

Tài sản công ty của FTX đã được dùng để mua nhà ở và chu cấp cho nhân viên cùng cố vấn của FTX.

FTX không duy trì sổ sách hay ghi chép về hoạt động quản lý tài sản kỹ thuật số, thay vào đó tất cả đều do Sam Bankman-Fried và Giám đốc Công nghệ Gary Wang nắm trong tay (ngoại trừ sổ cái LedgerX - được nắm giữ bởi CFTC và một số công ty côn có giấy phép khác).

FTX còn sử dụng email chung để truy cập private key và các thông tin nhạy cảm, không đối chứng các lệnh trên blockchain đều đặn hàng ngày, sử dụng phần mềm để che giấu việc sử dụng tiền của khách hàng sai mục đích, có cơ chế bí mật giúp Alameda không bị thanh lý trên FTX và không có sự tách biệt về quản lý giữa FTX và Alameda (90% cổ phần nằm trong tay Sam và 10% là của ông Wang).

Xem thêm Video:

Theo Kadhim Twitter