Các cáo buộc mới của SEC được đưa ra như một bằng chứng hỗ trợ trong yêu cầu việc tạm thời đóng băng tài sản, ngoài các giao dịch quy đổi của khách hàng, tại Binance.US của cơ quan này với thẩm phán liên bang.

SEC cũng muốn đóng băng tài sản của Binance và Zhao nhưng mới chỉ đệ trình lệnh hạn chế tạm thời đối với tài sản của Binance.US.

Phát ngôn viên của Binance và Binance.US đã không đưa ra bình luận ngay lập tức. Trong một tuyên bố dài để đáp lại hành động thực thi ban đầu của SEC, Binance cho biết:

“Chúng tôi dự định sẽ tự vệ một cách mạnh mẽ.”

SEC đã sử dụng thông tin ngân hàng để kết nối các điểm đáng ngờ

Lời buộc tội của cơ quan — bị chôn vùi trong một tài liệu đệ trình lên tòa án liên bang vào cuối ngày thứ Ba — xuất phát từ việc phân tích các tài liệu từ các tài khoản do Binance, Binance.US và Zhao nắm giữ tại Silvergate và Signature Banks.

Các ngân hàng đã xuất trình các tài liệu cho SEC và một phân tích về các tài khoản đã được đệ trình lên Tòa án Quận Columbia của Hoa Kỳ dưới dạng lời khai có tuyên thệ của Sachin Verma, trợ lý kế toán trưởng của Bộ phận Thực thi SEC.

Các luật sư của SEC cáo buộc rằng hầu hết tài sản đã được chuyển đến Merit Peak. Cơ quan trích dẫn một tuyên bố của Merit Peak tự mô tả mình là “một công ty thương mại độc quyền với của cải tự tạo từ việc kinh doanh tài sản kỹ thuật số của Zhao.”

“Những khoản tiền đó bao gồm một phần đáng kể tài sản của khách hàng trên Binance Platform, bao gồm cả tài sản của khách hàng trên Binance.US Platform và các nguồn khác,” SEC cáo buộc. Tổng cộng, cơ quan tuyên bố hơn 12 tỷ đô la trong số 22 tỷ đô la Merit Peak nhận được từ năm 2019 đến 2021 đến từ tài sản của khách hàng Binance và Binance.US.

Theo tuyên bố của tòa án SEC, 11 tỷ đô la từ tài sản của khách hàng Binance đã được chuyển qua một thực thể khác có tên Key Vision Development Limited.

Sử dụng các tài liệu ngân hàng của Merit Peak, SEC cáo buộc rằng phần lớn số tiền của Merit Peak — 21,6 tỷ đô la trong số khoảng 22 tỷ đô la — đã được chuyển đến một chi nhánh nước ngoài của công ty Paxos, công ty ủy thác có trụ sở tại New York đã hợp tác với Binance trong việc phát hành stablecoin BUSD.

Paxos đã ngừng phát hành stablecoin sau khi trải qua một cuộc điều tra của SEC vào tháng 2, mặc dù công ty vẫn quy đổi token.

Theo SEC, Merit cũng đã giao dịch trên Binance.US.

“Tuy nhiên, SEC đã không thể xác định lý do tại sao một thực thể do Zhao kiểm soát đã giao dịch có chủ đích trên Binance.US Platform sử dụng tiền cá nhân của Zhao lại hoạt động như một tài khoản ‘trung chuyển’ hàng tỷ đô la tiền của khách hàng trênBinance Platform,” SEC nói với tòa án.

Thêm chi tiết từ hồ sơ SEC

SEC đã đệ trình hàng trăm trang tài liệu củng cố cho lập trường chống lại Binance của họ chỉ trong một đêm, trong đó có thêm chi tiết về cách thức hoạt động của các quỹ giao dịch độc quyền của Binance, Binance.US và Zhao bị cáo buộc.

Hồ sơ tương tự đưa ra cáo buộc xung quanh việc lạm dụng tiền của khách hàng để tư lợi cá nhân của Zhao và cũng nêu chi tiết rằng SEC đã điều tra Binance.US ít nhất là từ năm 2020, trước nhiệm kỳ của Chủ tịch SEC Gary Gensler.

Cơ quan quản lý thị trường cho biết họ đã gửi trát đòi hầu tòa cho chi nhánh Hoa Kỳ vào ngày 17 tháng 12, yêu cầu các tài liệu liên quan đến cách công ty kiểm soát và lưu trữ tài sản tiền điện tử. Nhưng cơ quan này nói rằng Binance.US đã cản trở họ trong nhiều năm, với phản hồi cuối cùng vào tháng 2 năm 2023.

“Các câu trả lời của chi nhánh Mỹ không khiến chúng tôi yên lòng”, Các luật sư của SEC tuyên bố.

SEC cáo buộc rằng Binance kiểm soát tài sản tiền điện tử của Binance.US với tư cách là người giám sát các chi nhánh của Hoa Kỳ, bất chấp sự đảm bảo công khai rằng hai công ty hoạt động độc lập. Thông tin đó một phần đến từ kiểm toán viên riêng của Binance.US, nói rằng Binance đã giữ quyền giám sát tài sản của chi nhánh tại Hoa Kỳ cho đến ngày 1 tháng 12 năm 2022.

Kiểm toán viên cảnh báo rằng thỏa thuận này dẫn đến “rất khó” đảm bảo công ty có đủ tài sản để thanh toán cho khách hàng nếu họ rút tiền từ tài khoản.

“Báo cáo kiểm toán không làm rõ ai có quyền giám sát và kiểm soát các tài sản của khách hàng Hoa Kỳ đó kể từ ngày 1 tháng 12 năm 2022”, SEC nói.

Những chi tiết đó được bao gồm trong hàng trăm trang tài liệu, bao gồm các tài liệu nội bộ của Binance và một phần lời khai từ các cựu CEO của Binance.US. Vào thứ Ba, cơ quan này đã đệ trình lệnh cấm tạm thời đối với việc di chuyển tài sản từ Binance.US, ngoại trừ các giao dịch quy đổi của khách hàng.

Zhao là CEO của BAM Trading

Brian Brooks, cựu Giám đốc điều hành của Binance.US, đã được trích dẫn trong một bản ghi liên kết với các tài liệu vụ kiện của SEC chống lại Binance, BAM Trading, BAM Management và Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao.

Khi thảo luận về vai trò của mình với tư cách là lãnh đạo Binance.US, Brooks cho biết:

“Tôi không làm việc cho Binance.com, không ai ở Binance.com là sếp của tôi và vai trò của tôi là hoàn thành và làm nổi bật tính chất riêng biệt của công ty. Vì vậy, khi tôi nói chuyện với CZ, tôi coi mình như đang nói chuyện với chủ tịch hội đồng quản trị BAM Trading.”

“Điều trở nên rõ ràng với tôi tại một thời điểm nhất định rằng CZ là Giám đốc điều hành của BAM Trading, không phải tôi…Đó không phải vì Binance.com bằng cách nào đó kiểm soát chúng tôi, CZ sở hữu phần lớn Binance.com”.

Brooks là Giám đốc điều hành của Binance.US từ tháng 5 năm 2021 đến tháng 8 năm 2021. Trong một tweet đã bị xóa, Brooks nói rằng ông đã từ chức vì “sự khác biệt về định hướng chiến lược”.

Vào thứ Hai, SEC đã đệ đơn kiện Binance với 13 tội danh. Trong số các cáo buộc, hồ sơ trích dẫn nhiều giám đốc điều hành giấu tên của Binance thừa nhận rằng họ đang điều hành Binance.com “như một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký tại Hoa Kỳ” và trích dẫn Zhao là người tích cực tìm cách giữ khách hàng “VIP”.

Nhiều hơn FTX

Số tiền mà các luật sư của SEC cáo buộc Binance và Binance.US chuyển hướng bất hợp pháp vượt quá khoảng 8 tỷ đô la tài sản của khách hàng mà đối thủ một thời của Zhao, Sam Bankman-Fried, bị cáo buộc chuyển hướng từ nền tảng giao dịch thất bại FTX sang công ty chị em của sàn giao dịch hiện đã thất bại, Alameda Research.

Bankman-Fried đã bị buộc tội hình sự vì đã chuyển hàng tỷ tiền của khách hàng để bù lỗ tại Alameda, công ty mà anh ta cũng sở hữu.

Trước khi bị truy tố và bắt giữ, Bankman-Fried – người đã từng chấp nhận đầu tư từ Binance – nói với một phóng viên rằng công ty của anh ta không phải là công ty duy nhất sử dụng tiền của khách hàng cho mục đích riêng của họ.

Bankman-Fried dự kiến ​​sẽ hầu tòa vào tháng 10 vì các cáo buộc hình sự liên quan đến việc lạm dụng tiền của khách hàng. Nếu bị kết tội với tất cả các tội danh hiện tại, anh ta phải đối mặt với hơn 100 năm tù. SEC cũng đã kiện Bankman-Fried về tội gian lận dân sự.

Vụ kiện tập thể

Sau khi bị kiện bởi Ủy ban Chứng khoán & Giao dịch (SEC), Binance hiện phải đối mặt với một vụ kiện tập thể vì bị cáo buộc thu lợi từ các giao dịch liên quan đến tiền điện tử bị đánh cắp.

Vào ngày 5 tháng 6, công ty luật Silver Miller cùng với đồng tư vấn Kopelowitz Ostrow đã đệ đơn kiện tập thể chống lại Binance và nhà điều hành đối tác có trụ sở tại Hoa Kỳ BAM Trading.

Vụ kiện thay mặt cho một nhóm có hơn 100 thành viên và tổng số tiền tranh chấp vượt quá 5 triệu đô la.

Michael Osterer, cư dân New York, là nguyên đơn chính. Anh ta cáo buộc trong một tài liệu tòa án rằng anh ta đã mất 7,2 BTC và 449 ETH, trị giá hơn 1 triệu đô la vào thời điểm nộp đơn, từ tài khoản Coinbase của anh ta vào tháng 4 năm 2021.

Ông tuyên bố thêm rằng những khoản tiền này sau đó đã được gửi vào Binance mà không trải qua các thủ tục KYC cần thiết để xác minh quyền sở hữu hợp pháp.

Vụ kiện trích dẫn nhiều cáo buộc được đưa ra trong cả vụ kiện của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) và vụ kiện của SEC chống lại Binance làm bằng chứng hỗ trợ để chứng minh rằng công dân Hoa Kỳ tham gia vào việc sử dụng trái phép Binance.

Nguyên đơn nhấn mạnh rằng Binance biết rõ về việc người dùng ở Hoa Kỳ sử dụng dịch vụ VPN để truy cập vào nền tảng của mình, bất chấp sự tồn tại của BAM.

“Binance có động cơ tài chính mạnh mẽ để khuyến khích, tạo điều kiện và cho phép càng nhiều giao dịch trên nền tảng càng tốt — ngay cả các giao dịch liên quan đến tiền điện tử bị đánh cắp,” hồ sơ nêu rõ. “Binance đã nhắm mắt làm ngơ trước rất nhiều hoạt động rửa tiền và tiền điện tử từ khắp nơi trên thế giới mà nó cố ý tạo điều kiện thông qua nền tảng của mình.”

Binance cũng cho phép kẻ trộm rửa tiền điện tử bị đánh cắp bằng cách bỏ qua việc thiết lập các biện pháp bảo mật để xác minh quyền sở hữu hợp pháp của tiền điện tử được giữ trong tài khoản Binance, vụ kiện cáo buộc. Điều này bao gồm các tài khoản mà tiền điện tử bị đánh cắp của nguyên đơn đã được ký gửi.

Cho đến nay, Binance đã bị cáo buộc cho phép rửa tiền bằng cách cho phép gửi và rút tối đa 2 BTC mỗi ngày trên sàn giao dịch Binance.com mà không có bất kỳ hình thức xác minh danh tính nào.

Theo The Block