Lệnh cấm tạm thời của SEC Hoa Kỳ sẽ huỷ diệt Binance.US

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) yêu cầu đóng băng quỹ của Binance US vào thứ 2 bị cho là một động thái “hà khắc và quá nặng nề”, theo chi nhánh này.

“Nếu Tòa án xem xét các yêu cầu của SEC, thì nên từ chối. SEC tìm kiếm sự cứu trợ không cần thiết và không chính đáng. Khác xa với yêu cầu cứu trợ được hiệu chỉnh cẩn thận để duy trì hiện trạng … Các biện pháp khắc phục được đề xuất của SEC sẽ chấm dứt triệt để hoạt động kinh doanh của BAM”, Binance.US kiến nghị.

BAM Trading Services là tên của đơn vị đứng sau Binance.US. Theo SEC, công ty thuộc sở hữu của BAM Management US Holdings mà phần lớn thuộc sở hữu của nhà sáng lập Binance Changpeng “CZ” Zhao.

SEC đã kiện Binance, Binance.US và Zhao vào thứ 2 tuần trước, cáo buộc rằng các công ty này hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới và nền tảng thanh toán bù trừ chưa đăng ký để phục vụ khách hàng Hoa Kỳ mua và giao dịch một số loại tiền điện tử mà cơ quan quản lý tuyên bố là chứng khoán chưa đăng ký. SEC cũng cáo buộc Binance (sàn giao dịch toàn cầu) và nhà sáng lập Zhao đã có thể tiếp cận tiền của khách hàng Binance.US, chuyển hàng triệu đô la đến các thực thể như Merit Peak và Sigma Chain – hai công ty thuộc sở hữu của Zhao.

SEC đã đệ trình lệnh hạn chế tạm thời để đóng băng các khoản tiền này cho đến khi Binance.US chứng minh rằng không ai tại Binance, kể cả chủ sở hữu đa số Zhao, có thể chạm vào đó.

Binance và Binance.US đã bác bỏ mọi khiếu nại trong các bài đăng trên blog và tweet vào tuần trước và hôm nay là hạn cuối theo lệnh của Tòa án để có phản hồi chính thức. Tòa án U.S. District Court cho Quận D.C. sẽ tổ chức phiên điều trần về kiến nghị vào ngày 14/6 lúc 1:00 sáng.

Trong hồ sơ hôm thứ 2, các luật sư của Binance.US cho rằng đóng băng tiền sẽ “chủ yếu gây hại cho khách hàng của BAM, khiến BAM ngừng kinh doanh triệt để và ngăn BAM tự bảo vệ mình trong vụ kiện này”, vì họ không còn có thể trả lương cho nhân viên, nhà cung cấp, các bên khác hoặc thậm chí duy trì công nghệ của họ.

Quyết định đóng băng cũng có thể khiến đối tác của Binance.US hoảng sợ, một trong số đó đã tuyên bố sẽ ngừng kinh doanh với công ty, hồ sơ cho biết.

Binance, Binance.US và Zhao đã bổ sung cố vấn pháp lý vào hồ sơ của Tòa án trong tuần qua, bao gồm George Canellos, cựu công tố viên của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và đồng giám đốc Bộ phận Thực thi SEC một thời.

Binance.US đã đề xuất quy định thay thế và thúc giục thẩm phán ký, yêu cầu công ty chuyển giao tất cả tài sản cho BAM Trading “sở hữu, lưu ký (custody) và kiểm soát”, khẳng định rằng chỉ có nhân viên của Binance.US mới có quyền truy cập (sẽ loại trừ Zhao ) và đảm bảo không ai từ sàn giao dịch Binance toàn cầu có thể truy cập vào các khoản tiền này.

Trong vòng hai tuần, Binance.US sẽ phải chuyển tất cả tiền sang ví mới.

Quy trình đặt ra của Binance.US sẽ dừng việc đóng băng toàn bộ tài sản như SEC mong muốn, cho phép công ty tiếp tục trả lương cho nhân viên và nhà cung cấp nhưng ngăn không cho công ty thanh toán cho bất kỳ tổ chức Binance nào khác.

Các quy định về chứng khoán

Hồ sơ của Binance.US cũng ám chỉ sự phản đối của công ty đối với cách kiện tụng nói chung của SEC, khẳng định SEC “không xác định được giao dịch chứng khoán nào trên nền tảng của BAM”.

“SEC biết trước có kết luận tất yếu rằng tiền điện tử là chứng khoán, nhưng thực tế không phải vậy. Việc nhiều sàn giao dịch, bao gồm cả BAM, hoạt động ở Hoa Kỳ trong nhiều năm mà không có sự can thiệp của SEC phủ nhận tuyên bố họ rõ ràng thuộc phạm vi của luật chứng khoán”, hồ sơ cho biết.

Theo hồ sơ của công ty, SEC đã không chỉ ra Binance.US bán BNB dưới dạng hợp đồng đầu tư, mặc dù BNB là tài sản duy nhất trên nền tảng Binance.US mà họ cáo buộc là chứng khoán chưa đăng ký.

Họ cũng trích lời Chủ tịch SEC Gary Gensler rằng không có khung pháp lý nào cho tiền điện tử trước Quốc hội Hoa Kỳ vào tháng 5/2021, mặc dù Binance.US đã cắt bớt trích dẫn của Chủ tịch.

“Tôi nghĩ rằng làm việc với Quốc hội và tôi nghĩ chỉ có Quốc hội mới thực sự có thể giải quyết vấn đề này. Sẽ rất tốt nếu xem xét liệu có nên yêu cầu các sàn giao dịch tiền điện tử bảo vệ nhà đầu tư nghiêm ngặt hơn không? Tôi nghĩ là có, bởi vì hiện tại các sàn giao dịch không có khung pháp lý tại SEC hoặc cơ quan chị em của chúng tôi là Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ, điều đó có thể tạo niềm tin lớn hơn. Ngay bây giờ, không có cơ quan quản lý thị trường cho sàn giao dịch, do đó, thực sự không có biện pháp bảo vệ chống gian lận hoặc thao túng”, trích dẫn đầy đủ lời của Gensler cho biết.

Hồ sơ hôm thứ 2 cũng lặp lại các tuyên bố của Binance và Binance.US về việc công ty đã hợp tác với SEC trước khi có hành động thực thi vào tuần trước.

“Cho đến rất gần đây và mặc dù đã được cung cấp thông tin quan trọng về lưu ký tài sản của BAM, SEC không bày tỏ với BAM bất kỳ mối lo ngại nào về hoạt động của họ. Điều này không có gì đáng ngạc nhiên vì không có bằng chứng nào cho thấy tài sản của khách hàng BAM bị lạm dụng hoặc xử lý sai. Trong vài tuần qua, SEC bắt đầu tập trung vào lưu ký tài sản của BAM một cách khó hiểu và BAM tiếp tục hợp tác một cách thiện chí, làm việc suốt ngày đêm để giải quyết các câu hỏi của SEC”, hồ sơ cho biết.

Binance toàn cầu

Trong một bản ghi nhớ chung hỗ trợ Binance.US, Binance Holdings và Zhao lập luận rằng “không có rủi ro đối với tài sản của khách hàng Binance.US” và cho biết không cần phải có hành động khẩn cấp.

Giống như Binance.US, hồ sơ này cũng được công bố vào thứ 2, lập luận rằng SEC cho phép Binance và Binance.US hoạt động kể từ khi ra mắt mà không đưa ra bất kỳ hành động thực thi nào trước đó.

“Tại sao SEC lại để các nền tảng này phát triển đến quy mô hiện tại nếu họ luôn là bất hợp pháp? Và làm thế nào mà trường hợp khẩn cấp đột ngột lại xảy ra trùng khớp với cuộc tấn công của SEC vào toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử, với việc Binance và Coinbase bị kiện vào những ngày liền kề?”.

SEC trước đây đã không đưa ra bất kỳ lo ngại nào về quyền truy cập của Binance.US hoặc Zhao, Binance và lần đầu tiên lo ngại được đưa ra là vào ngày 30/5/2023 – hay nói cách khác, chỉ vài ngày trước khi bị kiện.

Hơn nữa, các cáo buộc của SEC là vi phạm đăng ký và các vấn đề về người kiểm soát, chứ không phải tiền đã bị sử dụng sai mục đích, hồ sơ tuyên bố.

Binance cũng bác bỏ các cáo buộc của SEC rằng họ là nền tảng thanh toán bù trừ hoặc sàn giao dịch các mục đích mà SEC quy định, nói rằng họ “không vận hành Binance.US” và thay vào đó hoạt động như một nhà cung cấp dịch vụ cho nền tảng giao dịch tiền điện tử này tại Hoa Kỳ.

Theo Coindesk